港澳资讯上海分公司投顾业务违规 遭责令暂停新增客户

时间:2010-12-5 17:23:32  作者:admin   来源:未知  查看:  评论:0
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中国网财经3月5日讯 上海证监局近日发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司(以下简称港澳资讯)上海分公司采取责令改正及责令暂停新增客户九个月监督管理措施的决定。 经查,港澳资讯上海分公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为: 一是对客户
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  中国网财经3月5日讯 上海证监局近日发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司(以下简称港澳资讯)上海分公司采取责令改正及责令暂停新增客户九个月监督管理措施的决定。

  经查,港澳资讯上海分公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:

  一是对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传及承诺保证收益;二是部分营销人员在不具备证券投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资建议;三是在提供投资顾问服务时引用信息或资料时未标明出处和著作权。

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